中国证券监督管理委员会曹勇:上市公司要从敢并购走向善并购
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中上协副会长李小雪透露,目前协会正在配合证监会开展《上市公司治理准则》的修订工作

■阎岳

原标题:证监会曹勇:上市公司要从敢并购走向善并购

■本报记者 朱宝琛

6月23日,证监会新闻发言人张晓军通报了2016年证券期货市场的诚信情况,2016年度存在违法失信记录的行为共2930起,其中,信息披露违法失信行为1265起,占比43.17%。对于这一比例,笔者初闻惊诧随后却又释然,因为现实中信息披露确实是违法“重灾区”。

摘要 今日,证监会上市公司监管部副主任曹勇在2019第三届全球并购白沙泉峰会上表示,过去很多企业热衷于并购,在某种意义上来说,是做到了敢并购。但敢并购并不代表高质量的并购,敢并购如果不是善并购,那么带来的可能是风险。善并购,则要求我们的上市公司,能够进一步提升专业意识和专业能力,能够更好地判断并购过程的风险因素、更好地实现价值创造,有更加精深的能力开展高质量并购。(界面)

今年上市公司监管重点做好五方面工作,包括规范重组、股份减持、送转股等行为,不断完善信息披露、退市、持股行权等市场基础制度,稳妥处置退市等高风险公司等。这是在日前由证监会上市公司监管部与中国上市公司协会联合举办的2017年第3期上市公司董事长、总经理研修班上传递出来的消息。

该如何化解这个问题呢?笔者以为,目前的做法可以设立信披违法“黑名单”,为投资者标注“信息雷区”,这是治标,更进一步的做法则是全面提升上市公司治理水准,是为治本。

今日,证监会上市公司监管部副主任曹勇在2019第三届全球并购白沙泉峰会上表示,过去很多企业热衷于并购,在某种意义上来说,是做到了敢并购。但敢并购并不代表高质量的并购,敢并购如果不是善并购,那么带来的可能是风险。善并购,则要求我们的上市公司,能够进一步提升专业意识和专业能力,能够更好地判断并购过程的风险因素、更好地实现价值创造,有更加精深的能力开展高质量并购。

中国上市公司协会副会长李小雪在开班致辞时表示,2016年中国资本市场的股票融资规模大幅增加,对实体经济特别是供给侧结构性改革的支持力度加大。随着中国经济的稳健发展,金融市场的改革深化,中国上市公司的数量会越来越多,质量会越来越高,经济影响力也会越来越大。

众所周知,信息披露制度是证券市场的基本制度之一。《证券法》第六十三条规定,发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。然而,现在的信披公告简直比穿越剧还精彩,奇葩、奇诡、超现实,这些词语都不足以形容这些上市公司的行为。比如1001项议案、中国好同学转赠资产、一卡车财报被盗。最近的则要属某公司发布的兜底式增持公告了,居然照抄其他上市公司的公告,甚至连公司名称都不做更改,最后只好再发更正公告。

证监会曹勇:90%的并购交易无需由证监会审批

“经过多年努力,我国上市公司治理水平明显提高,但治理问题依然普遍存在。目前,协会正在配合证监会开展《上市公司治理准则》的修订工作。”李小雪透露。

提升上市公司治理水平历来都是监管层的重点工作之一。而上市公司信息披露中出现的问题归根结底是上市公司治理和自律的水平还有待提高。现行《上市公司治理准则》已经施行了十多年,其中有些内容显然已经不符合时代要求。于是,监管层各个层面都在推动这一准则的修订。

10月31日,证监会上市部副主任曹勇在中国证券报主办的“2019金牛上市公司高峰论坛”上致辞时表示,90%的并购交易无需由证监会审批,上市公司自主决策后即可实施。

证监会上市部副主任毛寒松介绍了2017年上市公司监管的总体思路。他说,2017年上市公司监管将继续坚持“依法全面从严监管”的理念不动摇,提高上市公司质量,保护投资者合法权益,在稳和进两方面,重点做好五方面工作:一是牵头组织中国上市公司协会修订《上市公司治理准则》等文件,以提高上市公司的治理水平;二是要规范重组、股份减持、送转股等行为,坚决打击坑害中小投资者,破坏“三公”市场秩序的违法违规行为;三是充分发挥交易所一线监管职能,不断完善信息披露、退市、持股行权等市场基础制度,进一步提高市场的有效性;四是深入开展上市公司全面风险排查、防范和监测工作,稳妥处置退市等高风险公司;五是更好发挥并购重组在资源配置上的作用,服务供给侧结构性改革,支持实体经济发展。

去年9月份,证监会主席刘士余在“上市公司治理国际研讨会”上强调,中国是二十国集团/经合组织《公司治理原则》的宣导国和支持国,要抓紧修订《上市公司治理准则》,既要立足于中国现行的法律、法规等制度安排,又要对接国际新的原则与标准,通过行政监管、行业自律和公司自身努力来解决“形似而神非”的问题。要紧紧抓住上市公司信息披露透明度与及时全面。要全面加强对上市公司董、监、高三个层面人员的持续动态培训。

曹勇:贯彻落实“放管服”理念,持续深化并购重组市场化改革

他同时对上市公司提出三点希望:一是希望上市公司能与监管部门、上市公司协会携手,共同促进股票市场健康稳定发展;二是希望在座的企业家要做楷模,通过提高全体股东利益和上市公司的价值,获得自身价值的提升;三是希望大家坚决杜绝侵害投资者的违法违规行为的发生,坚决守住不增加市场系统性风险的底线。

这就是说,提升上市公司治理水平不仅是整治市场环境的需要,也事关资本市场对外开放大局。随后,在当年12月中旬,证监会上市部副主任曹勇透露,证监会目前正在持续推进对《上市公司治理准则》的修订工作。

10月31日,证监会上市部副主任曹勇在2019提高上市公司质量高峰论坛上致辞时表示,要贯彻落实“放管服”理念,持续深化并购重组市场化改革。“放”,就是充分发挥市场的决定性作用。“管”,就是突出一个“严”字,针对市场博弈薄弱环节,有针对性地采取监管介入措施,矫正市场失灵。“服”,就是以透明高效为目标,全面提升服务上市公司的能力。

此外,毛寒松还为本次研修班做了主题为“上市公司监管与风险防范”的授课,围绕上市公司在财务状况、并购重组等整体概况,上市公司信息披露监管、并购重组监管、公司治理监管等监管概况,以及面临的退市、破产、控制权之争、壳风险及防范等内容进行了精彩的讲解。

在今年4月8日召开的中国上市公司协会第二届会员代表大会上,刘士余再次强调上市公司要准确完整披露信息。

曹勇:坚持“监管姓监”,聚焦乱象频出公司和风险公司

培训班上,证监会发行监管部副主任李筱强就近期再融资政策的新变化、新特点、新趋势进行了解读;证监会行政处罚委副主任巩海滨以近期发生的鲜言系列案例、欣泰电气违法信息披露案、徐翔操纵案、海润光伏内幕交易案为切入点进行了授课,警示上市公司要深刻理解证监会“依法从严全面”监管原则,坚决杜绝违法违规行为。

他指出,上市公司作为公众公司,必须提高透明度。切实加强以投资者需求为导向的信息披露,保证各类股东公平、及时地获得上市公司信息。上市公司的控股股东、实际控制人都要切实履行信息披露义务,落实内幕信息知情人登记、保密等要求。

10月31日,证监会上市部副主任曹勇在2019提高上市公司质量高峰论坛上致辞时表示,要坚持“监管姓监”,突出问题导向,区分情况、精准监管,重点聚焦乱象频出的问题公司和风险公司,着力化解股票质押风险,严查资金占用、违规担保违法违规行为。曹勇表示,仅今年前9个月,上市公司或相关主体被立案69家次,占2018年全年立案家数(58家次)比重超过110%。

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